СРО «АФД» сделала замечание форекс-дилеру

размещено в: Новости отрасли | 0

Саморегулируемая организация «Ассоциация форекс-дилеров» в
минувшую пятницу провела заседание Дисциплинарного комитета. Участники встречи
рассмотрели дело члена СРО, нарушившего внутренний стандарт саморегулятора.

«6 сентября в саморегулируемой организации «Ассоциация
форекс-дилеров» состоялось заседание Дисциплинарного комитета. В ходе
рассмотрения дела было выявлено нарушение Внутреннего стандарта Ассоциации
форекс-дилеров «Порядок проведения АФД проверок соблюдения ее членами
требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка
России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов
АФД» со стороны ООО «ПСБ-Форекс», — говорится в сообщении, опубликованном на
сайте СРО.

По итогам рассмотрения выявленных нарушений в отношении ООО
«ПСБ-Форекс» было принято решение о применении меры дисциплинарного воздействия
в форме предъявления замечания.

 Согласно статье 6 ФЗ «О саморегулируемых организациях
в сфере финансового рынка», финансовые саморегуляторы обязаны разработать и
утвердить следующие внутренние стандарты:

1) порядок проведения саморегулируемой
организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства
Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов,
внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой
организации;

2) условия членства в саморегулируемой
организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты
вступительного взноса и членских взносов;

3) система мер воздействия и порядок
их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований
базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой
организации;

4) требования к деловой репутации
должностных лиц саморегулируемой организации;

5) правила профессиональной этики
работников саморегулируемой организации.

При этом статья 15
того же федерального закона устанавливает следующие меры дисциплинарной
ответственности за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и
иных внутренних документов СРО:

1) предъявление
требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные
сроки;

2) вынесение предупреждения в
письменной форме;

3) наложение штрафа в размере,
установленном внутренними документами СРО;

4) исключение из членов СРО;

5) иные меры, установленные
внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству
Российской Федерации и нормативным актам Центробанка.

Согласно данным сайта СРО «АФД», предыдущим нарушителем
внутренних стандартов саморегулятора было ООО «Телетрейд Групп». Об этом
свидетельствует запись датированная 25.12.2018 года. Тогда нарушителю было
предъявлено требования об обязательном устранении нарушений внутреннего
стандарта «Правила профессиональной этики работников АФД». В частности, ООО
«Телетрейд Групп» предписали расторгнуть договорные отношения ООО «ЦЕНТР
АНАЛИТИКИ И ФИНАНСОВЫХ ТЕХНОЛОГИЙ». Также на ООО «Телетрейд Групп» был наложен
штраф в размере 50 000 рублей.

Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Источник: all-sro.ru

Добавление комментариев закрыто.