Вчера, 3 марта, Национальная финансовая ассоциация провела первое заседание Рабочей группы по разработке Базового Стандарта внутреннего контроля специализированного депозитария. В рамках встречи было принято решение приступить к разработке документа для предоставления его в Комитет по стандартам Банка России. Информацией об этом делится саморегулируемая организация.Напомним, что Базовый Стандарт внутреннего контроля специализированного депозитария должен быть подготовлен в соответствии с Указанием Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии, Базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) специализированных депозитариев на финансовом рынке, подлежащих стандартизации» (от 15 июля 2019 года).3 марта состоялось первое заседание Рабочей группы, посвящённое созданию обозначенного документа. Участники встречи проанализировали Концепцию организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций, а также Базовый Стандарт управления рисками и внутреннего контроля ПАРТАД. Было решено учесть положения данных документов при подготовке Базового Стандарта внутреннего контроля специализированного депозитария.В ходе заседания нашли отражение вопросы структуры будущего документа, были проработаны отдельные темы. Так, участники обсудили предложение о предоставлении спецдепозитариям возможности «пакетной» регистрации документов. К примеру, получаемых в рамках аренды или платежей по ЖКХ. Позиция СРО НФА сводится к тому, что регистрация комплекта документов одним входящим номером не несёт негативных последствий для исполнения контрольных функций спецдепозитарием. В то же время при большом объёме поступающих документов возможность их «пакетной» регистрации снизила бы операционную нагрузку на участников рынка, отмечалось на заседании. Было принято решение подготовить и направить специализированным депозитариям анкету для формирования дальнейших предложений по данному вопросу.
Помимо этого, в рамках встречи рассмотрели вопрос о предоставлении страховыми компаниями первичных документов спецдепозитариям. Участники диалога обсудили практику взаимодействия со страховыми компаниями, в частности примеры нарушений, выставляемых страховщикам, и вопросы отчетности спецдепозитариев по данному направлению.
Помимо этого, в рамках встречи рассмотрели вопрос о предоставлении страховыми компаниями первичных документов спецдепозитариям. Участники диалога обсудили практику взаимодействия со страховыми компаниями, в частности примеры нарушений, выставляемых страховщикам, и вопросы отчетности спецдепозитариев по данному направлению.
Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)www.all-sro.ru
Источник: all-sro.ru