В конце декабря Банк России одобрил новую редакцию Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. Документ был согласован ещё 10 декабря 2020 года Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России. Об этом рассказала Национальная финансовая ассоциация.Федеральный закон N 454-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (от 27 декабря 2019 года) установил новые требования к осуществлению брокерской деятельности. Поправки вступили в силу с 1 января 2021 года. Ввиду этого, брокеры обязаны предоставлять неквалифицированным инвесторам информацию о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки. Также информировать должны и о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, и о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.При этом объём, состав, порядок, способы, сроки предоставления указанной информации, а также перечень случаев, когда информация или доступ к ней не предоставляется в связи с обстоятельствами, за которые брокер не отвечает, согласно требованиям Закона, должны быть установлены базовым стандартом совершения брокером операций на финансовом рынке. Положениями новой редакции базового стандарта на брокера возложена обязанность обеспечить возможность подтверждения факта предоставления клиенту информации или доступа к информации о ценах, информации или доступа к информации о расходах, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения, и о вознаграждении брокера.Помимо этого, отмечают представители Национальной финансовой ассоциации, в Базовом стандарте раскрыты определения понятий «Условное поручение» и «Индикативная котировка».
Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)www.all-sro.ru
Источник: all-sro.ru