В этом году Национальная ассоциация участников фондового рынка планирует значительно усилить свою надзорную деятельность. Основное внимание будет уделено вопросам поведенческого надзора в отношении участников профобъединения, а также их взаимодействия с клиентами. Данной информацией поделилась саморегулируемая организацияНапомним, членами НАУФОР являются 440 компаний, которые занимаются брокерской, дилерской деятельностью, управлением ценными бумагами, инвестиционным консультированием, деятельностью управляющей компании, а также депозитарии и спецдепозитарии. В 2020 году НАУФОР провела 113 проверок своих членов, из которых 55 были плановыми, 58 – внеплановых.В настоящий момент Национальная ассоциация участников фондового рынка работает над созданием рекомендаций для своих членов. Это позволит сделать так, чтобы услуга маржинального кредитования физических лиц не подключалась автоматически при заключении договора на брокерское обслуживание, и проследить за их выполнением.НАУФОР планирует внести изменения в стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов». Документ будет дополнен паспортом облигаций со структурным доходом (инвестиционные облигации). Помимо этого, разработают и механизм описания сценариев в паспортах сделок всех инструментов, на которые распространяется стандарт.Ключевыми задачами надзорной деятельности НАУФОР на 2021 год станет противодействие мисселингу. В ходе проверок брокерских компаний Ассоциация намерена сконцентрироваться на задачах выявления нарушений правил предложения финансовых инструментов и проведения тестирования. Фокусом надзорной деятельности НАУФОР в 2021 году в отношении доверительных управляющих и инвестиционных советников станет механизм инвестиционного профилирования и адекватность присвоения инвестиционных профилей.В течение 2021 года НАУФОР намерена выйти на темп двух-трёх «тайных закупок» в месяц. Данную практику саморегулируемая организация начала в конце 2020 года и в настоящее время проводит первые разбирательства с компаниями по их результатам.
Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)www.all-sro.ruwww.all-sro.ru
Источник: all-sro.ru