НАУФОР: предлагаем рекомендации против инсайда!

Национальная ассоциация участников фондового рынка разработала методические рекомендации по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Документ был опубликован на сайте саморегулируемой организации. О этом сообщила СРО.Для чего НАУФОР разработала указанные рекомендации? Основная цель предоставление методологической помощи брокерам, доверительным управляющим и управляющим компаниям при построении и функционировании системы внутреннего контроля за соблюдением требований закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.Ожидается, что меры, предложенные НАУФОР, будут способствовать:

минимизации рисков вовлечения работников организаций в совершение операций, относящихся к манипулированию рынком и/или совершаемых с неправомерным использованием инсайдерской информации;
недопущению и пресечению совершения клиентами организаций операций, в отношении которых имеются основания полагать, что указанные операции осуществляются с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являются манипулированием рынком;
взаимодействию с клиентами с целью предупреждения о недопустимости совершения потенциально нестандартных операций.

Методические рекомендации применяются с учетом характера, масштаба и специфики совершаемых организациями операций, а также уровня и сочетания принимаемых ими рисков.Подготовка рекомендаций шла в рамках рабочей группы НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг. На данный момент документ утвержден комитетом саморегулируемой организации по внутреннему контролю.
 
Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)www.all-sro.ru