совершение операций на лучших условиях, соблюдение условия выступать стороной по сделке займа ценных бумаг, действуя за счет заемщика;
условия и порядок использования денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера и информирования клиентов о возникающих в связи с этим рисках;
особенности исполнения поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами и ПФИ;
предоставление клиентам информации о расходах в связи с исполнением поручения.
Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке:
условия и порядок определения инвестиционного профиля клиента;
размещение информации о стандартных стратегиях управления, предназначенных для неквалифицированных инвесторов;
информирование клиентов о рисках и об отсутствии гарантирования доходности;
определение фактических рисков клиента на данный период времени.
Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке:
проверка в части классификации предоставления информации, соответствующей признакам индивидуальной инвестиционной рекомендации (ИИР), порядка использования дисклеймера;
определение инвестиционного профиля клиента;
раскрытие информации о наличии у инвестиционного советника конфликта интересов.
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг:
представление необходимой информации получателям финансовых услуг;
тестирование физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами;
хранение информации о сетевых адресах (IP адресах) и идентификаторах устройств клиентов (МАС адреса), с которых передавались поручения клиента.
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» (в отношении деятельности брокеров и управляющих):
принципы предложения финансовых инструментов в части их явного навязывания клиентам;
надлежащее информирование о предлагаемом инструменте с соблюдением принципов добросовестности, достоверности и полноты сообщаемых сведений;
обещание выплаты дивидендов по акциям, а также дохода по ценным бумагам и ПФИ;
предоставление информации об отсутствии страхования рисков, связанных с финансовыми инструментами.
Внутренний стандарт «Соответствие названия фонда требованиям инвестиционной декларации» (в составе Стандартов деятельности управляющих компаний):
соответствие инвестиционной декларации фонда, использования в названии фонда указания на конкретные активы, страну, географический регион, индустрию
информирование о рисках, связанных с инвестированием имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд в различные виды активов.
Внутренний стандарт «Информирование клиента о рисках»:
соответствие декларации о рисках и размещение ее на сайте члена НАУФОР.
Проверки иных требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР будет осуществлять в виде внеплановых проверок, в том числе на основании жалоб и обращений, результатов предшествующих проверок, а также иных обстоятельств, свидетельствующих о возможном нарушении членом НАУФОР базовых стандартов, внутренних стандартов НАУФОР и иных внутренних документов НАУФОР.Как отмечает СРО, за 9 месяцев 2021 года НАУФОР провела 117 проверок своих членов, 69 допустили нарушения.
Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)www.all-sro.ru
Источник: all-sro.ru