На днях Центробанк направил информационное письмо о недостатках в организации системы выявления и управления конфликтом интересов управляющих компаний. Подробностями об этом поделилась Национальная ассоциация участников фондового рынка7 февраля, Центробанк проинформировал о недостатках в организации системы выявления и управления конфликтом интересов управляющих компаний.В письме от регулятора («О недостатках в организации системы выявления и управления конфликтом интересов управляющих компаний») перечислен ряд типовых недостатков, выявленных при проведении Департаментом инвестиционных финансовых посредников Банка России надзорных мероприятий в отношении УК в части соответствия их деятельности требованиям Указания № 5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария».Среди недочётов было отмечено, что управляющие компании не назначают контролера ответственным лицом за выявление конфликта интересов в надлежащем порядке, который определен Политикой управления КИ. Помимо этого, управляющие компании фиксируют информацию не обо всех лицах, действующих от имени управляющей компании, которые в силу своих должностных обязанностей или по иным основаниям участвуют в деятельности, влияющей на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиента управляющей компании.Также управляющие компании не учитывают в электронном виде информацию обо всех лицах, связанных с ней, в том числе о тех, с кем управляющая компания находится под контролем одного юридического лица.Помимо этого, в ходе надзорных мероприятий были установлены факты отсутствия следующей информации:
о дате, когда ответственные лица получили право принимать участие в совершении действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиента;
о дате, когда лица стали квалифицироваться как связанные с управляющей компанией;
о дате фиксации в электронном виде информации о вышеупомянутых лицах, что не позволяет осуществлять контроль сроков фиксации данной информации.
Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)www.all-sro.ru
Источник: all-sro.ru