СРО НФА и НАУФОР направили в Центробанк письмо с результатами работы по разработке примерных тестов по видам финансовых инструментов (видам сделок). Предполагается, что тесты будут едиными для всего финрынка. Соответствующая информация появилась на сайтах обеих организаций.
«30 апреля 2020 года Рабочая группа СРО НФА и НАУФОР по разработке примерных тестов по видам финансовых инструментов / видам сделок направила в Банк России письмо, в котором изложила результаты деятельности. Ее работа проводилась с участием представителей профессионального сообщества в рамках подготовки ко второму чтению проекта федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части введения регулирования категорий инвесторов – физических лиц)», — сообщает СРО НФА.
Согласно указанному законопроекту, некоторые финансовые инструменты, виды сделок, несущие повышенные риски, будут доступны неквалифицированным инвесторам только после прохождения соответствующего теста.
Рабочая группа СРО НФА и НАУФОР подготовила примерные тесты по семи видам инструментов (видам сделок):

структурные облигации, не ограниченные в обороте;

маржинальные/необеспеченные сделки;

договоры РЕПО;

производные финансовые инструменты;

паи ЗПИФов, не ограниченные в обороте;

облигации с кредитным рейтингом ниже уровня рейтинга, установленного Банком России (без рейтинга);

иные финансовые инструменты, требующие тестирования (не вошедшие в предыдущие группы).

В СРО НФА отметили, что при подготовке тестов Рабочая группа учла принципы, закрепленные в Директиве ЕС «О рынках финансовых инструментов» (MiFID), и особенности российского рынка ценных бумаг и производных финансовых инструментов. Также отмечается, что силами СРО сформулированы основные принципы тестирования, которыми следует руководствоваться и при определении требований в Базовом стандарте защиты прав инвесторов.
«Тестирование состоит из двух блоков вопросов «Самооценка клиента» и «Знание клиента об инструменте». В блоке «Самооценка клиента» должны содержаться вопросы, оценивающие опыт и наличие знаний клиента об определенных видах финансовых инструментов/видах сделок, в блоке «Знание клиента об инструменте» — об особенностях определенных видов финансовых инструментов/видов сделок. Оценка тестирования по первому блоку влияет на прохождение теста во втором блоке», — говорится в сообщении, опубликованном на сайте СРО НФА.
Как отметил саморегулятор, тестирование не должно искусственно задерживать выход инвестора на рынок после принятия им решения о том, что он готов осуществлять сделки с выбранным финансовым инструментом. В этой связи количество вопросов в тесте необходимо ограничить. При этом сами вопросы и ответы должны быть ясными, лаконичными и однозначными.
«От инвестора не требуется знание формулировок законодательных норм, точность их воспроизведения, а также знание отдельных терминов и понятий. В вопросах и вариантах ответов тестирования необходимо избегать формулировок, взятых непосредственно из законодательства. Важно исключительно знание сути финансового инструмента, основного его механизма в связи с пониманием, прежде всего, уровня рисков (возможных потерь) клиента по инструменту и, в отдельных случаях, особенностей совершения сделок, получения дохода, источников информации, степени ликвидности инструмента», — пояснили в СРО НФА.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

СРО аудиторов «Содружество» (СРО ААС) на своем сайте рассказала об условиях получения статуса уполномоченного эксперта.
Саморегулятор обратился к лицам, которые ранее имели статус уполномоченных экспертов в экс-СРО «Российский союз аудиторов». Им для получения соответствующего статуса в единственной действующей сегодня СРО аудиторов необходимо выполнить следующие условия:

предоставить письменное заявления о намерении стать уполномоченным экспертом по контролю качества;
получить квалификационный аттестат аудитора;
быть членов СРО «Содружество» в статусе аудитора;
иметь опыт работы аудитором не менее двух лет, предшествующих дате подачи заявления о намерении стать уполномоченным экспертом по контролю качества;
пройти обучение по специальному курсу подготовки уполномоченных экспертов по контролю качества СРО «Содружество»;
успешно пройти аттестацию.

«Обращаем Ваше внимание на то, что локальными актами СРО ААС предусмотрены преференции для получения статуса уполномоченного эксперта СРО ААС. Согласно п. 3.2 Положения об уполномоченных экспертах по контролю качества СРО ААС при наличии у претендента опыта работы не менее двух лет в качестве контролера качества, осуществлявшего проверки качества работы аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов – членов других саморегулируемой организации аудиторов, претендент может быть однократно допущен к аттестации без прохождения обучения по специальному курсу подготовки уполномоченных экспертов. Решение о допуске к аттестации принимается Комиссией по контролю качества на основании заявления претендента», — отметили в СРО аудиторов «Содружество».
В случае неудовлетворительных результатов прохождения аттестации, повторный допуск претендента к аттестации осуществляется только при условии прохождения обучения претендента по специальному курсу подготовки уполномоченных экспертов по контролю качества.
Для получения лицами, имевшими статус уполномоченных экспертов в СРО РСА, соответствующего статуса в СРО ААС будет организована аттестация претендентов в форме тестирования, которое состоится 15 мая 2020 года в режиме он-лайн.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Директор СРО «МиР» Елена Стратьева во время своей второй прямой линии, прошедшей 30 апреля, рассказала о работе саморегулируемой организации, о принятых мерах поддержки участников рынка в условиях распространения коронавирусной инфекции. Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.
В СРО отметили, что, несмотря на высокую регистрацию, к моменту проведения прямой линии от участников поступило менее 10 вопросов, при этом все они касались частных правоприменительных практик. В этой связи было решено подробнее рассказать о достижениях саморегулятора.
«Мы считаем, что нужно иметь постоянный контакт с членами СРО «МиР», потому что организация у нас членская. Вы платите членские взносы и вправе получать определенные услуги. Наша задача не только рассказать о регуляторных изменениях последних недель, но и о текущей деятельности СРО. Нам важно взаимодействовать с вами и получать обратную связь», — отметила в начале прямой линии Елена Стратьева.
Она сообщила, что в плане формирования поддержки микрофинансовых организаций в кризисных условиях саморегулируемой организацией были обозначены три ключевых направления:
1.  Обращение к органам законодательной власти, к Правительству РФ и регулятору с предложениями о мерах поддержки для МФО и внесении изменений в действующие законы и нормативные акты.
2.  Ослабление регуляторной нагрузки на основе Базовых и Внутренних стандартов СРО с согласованием Центрального Банка.
3.  Изменение текущей политики СРО и нормативного регулирования объединения на базе внутренних документов.
Елена Стратьева рассказала о диалоге с федеральными властями и повторила информацию о проработке ситуации на региональном уровне. Директор объединения подчеркнула, что на сайте СРО можно найти официальные ответы региональных властей на обращение саморегулятора по дальнейшему функционированию МФО в тех регионах РФ, где это позволяет эпидемиологическая обстановка.
«К сожалению, очень многие ответы – это отписка. Вместе с тем есть те, которые можно и нужно брать в работу компаниям. Диалог ведется постоянно. Надеюсь, нам удастся переломить ситуацию в тех регионах, где сейчас максимально тяжелая картина в части запретов, в том числе необоснованных», — считает Елена Стратьева.
Далее в рамках прямой линии Елена стратьева рассказала об изменении текущей политики СРО на базе внутренних документов. Так, участникам мероприятия предоставили информацию об отсрочке по уплате членских взносов.
«В процессе работы над внутренними регуляторными ослаблениями и проработки мер поддержки для МФО, СРО «МиР» также утвердила документ «Порядок и правила предоставления отсрочки или рассрочки по уплате членского взноса за 1 квартал 2020г. и за 2 квартал 2020г» в связи с COVID-19. Кроме того, было принято решение о продление (переносе) срока сбора отчетности ОМФД для МКК за первый квартал 2020г, при этом процедура предоставления отчетности осталась прежней», — пояснила директор СРО «МиР».
В СРО напомнили, что первая прямая линия с директором объединения Еленой Стратьева прошла 30 марта.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Редакция информационного портала «Всё о саморегулировании» поздравляет читателей с Днём труда!Первое мая – это не только День труда, но и символ обновления, весеннего пробуждения, начинаний. Он несёт в себе огромный заряд бодрости, радости и света.Мы желаем вам идти по выбранному пути к своей мечте, отбросив лень и не боясь препятствий. Пусть ваш труд всегда будет вознаграждён. Бодрости, эмоциональной насыщенности, интересных идей и превосходных результатов!Информационный портал «Всё о саморегулировании» является специализированным проектом о развитии СРО в Российской Федерации. На нашем сайте вы найдёте сведения о процессе становления системы саморегулирования в нашей стране и процедуре присвоения статуса саморегулятора. Почерпнёте сведения о порядке вступления в профобъединение, узнаете о требованиях к саморегулируемым организациям со стороны государственных органов, а также о рекомендациях участникам некоммерческих партнерств, находящимся в ожидании вступления в ряды СРО.Портал «Всё о СРО» ежедневно публикует самые актуальные новости в сфере саморегулирования, в специальных разделах сайта вы найдете статьи и интервью с экспертами различных отраслей экономики.

Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)www.all-sro.ru